分报告之七自主创新与民营企业国际化发展
民营企业国际化发展的现状
民营经济已经成长为国民经济的重要组成部分，成为国际化发展的生力军。主要表现在以下几个方面。
1民营经济已成为国民经济的重要力量
2005年底公布的全国经济普查结果显示，民营经济已经占到GDP总量的66%，上缴税收占到总额的71%，民营企业吸纳的就业人口已经超过全社会就业人口的75%。
2民营企业在进出口中的地位日益重要
2004年私营企业出口额大约占出口总额的1/9，到2006年上半年已经占到1/6。同时，私营企业进口增长速度也很快，同比增长率大大高于进口总额的同比增长率，私营企业进口比重日益增加。
不过民营企业技术引进规模较小。2004年中国引进技术8605项，合同金额138.5亿美元，技术费96.2亿美。其中，民营企业引进技术合同数目425项，合同金额2.8亿美元，技术费2.6亿美元，金额占比只有2.03%,
比2003年增长23.69%。2005年上半年民营企业引进技术302项，合同金额1.9亿美元，技术费用1.4亿美元，金额占比2.3%,
金额同比增长12.7%。
3民营企业在对外投资中的比重不断提高
据商务部统计数据表明，2003年，中国对外直接投资净额为28.5亿美元，比2002年增长5.5%。其中，私营企业（除国有、集体、外资企业之外的所有企业）约占全部对外直接投资额比重的47%。2004年私营企业约占全部对外直接投资额比重的56%，累计对外直接投资净额448亿美元。2005年，中国对外直接投资净额122.6亿美元,同比增长123%,其中，新增股本投资38亿美元，当期利润再投资32亿美元,其他投资52.6亿美元；国有企业占投资比重由2004年的35%降至29%，非国有企业比重持续提高。
海外上市融资上，民营企业也担当起了重要角色。2004年国内共有84家公司在美国、中国香港、新加坡等证券市场上市，总筹资额高达111.5亿美元。盛大、百度、搜狐、侨兴、无锡尚德、上海四方等一批民营企业越洋到海外成功上市。
目前，中国民营企业总体来说国际化水平较低，依然主要在低成本、低附加值层面上谋求粗放型和数量型出口扩张，缺乏技术创新和世界品牌，没有大规模进入高端制造业和高端服务领域。当然，也有少数民营企业积极寻求与海外厂商的合作，或直接选择海外兼并收购，就是为了获取技术及其他资源，以求摆脱价值链低端制造者的角色，提高企业的国际竞争力。
（二）民营企业国际化发展的必要性
民营企业走向国际化发展是经济全球化的必然要求，也是民营企业发展到一定阶段的必然选择。经济全球化促进了商品、资金、技术、人才、服务等在全球范围内进行前所未有的自由配置，加速了商品和生产要素在世界范围内自由流动，使世界各国经济联系日益紧密，促进了各国企业之间合作。同时，也加剧了竞争。随着中国改革开放的不断深入和加入世界贸易组织，在价值链条某些环节上拥有相对优势的民营企业也日益卷入全球经济一体化进程，开展跨国投资、生产、销售、服务等国际经济活动。在全球经济一体化的大背景下，中国民营企业只有实现国际化才能发展。
第一，民营企业只有加强与国际市场的融合与接轨，融入经济全球化的进程，才能充分利用比较优势和竞争优势；利用两个市场和两种资源，吸收国外的先进技术和管理经验，培养和引进人才，及时掌握外部信息，才能更好地寻找获利市场；使企业规避和防范风险，为企业提供更广阔的发展空间，才能做强、做大。
第二，民营企业只有融入贸易自由化、经济全球化大潮，逐步走出国门，加入全球产业价值链条，实施国际化经营战略，才能从过去那种“机会导向”和“成本导向”转向“战略导向”和“价值导向”上来，才能不断增强自身比较优势和竞争优势。只有越来越多的民营企业“走出去”，到国外投资和经营，才能促进中国经济结构优化，转变经济增长方式，提高经济发展水平和对外开放水平。
民营企业经过改革开放近30年的飞速发展，一批企业不仅具有“走出去”的必要性，而且已经具备“走出去”的可能条件。随着中国结束WTO过渡期，中国经济将进一步融入世界经济大潮，这些都将为民营企业能充分利用国内外两个市场、两种资源，参与国际竞争，参与国际分工创造了条件。民营企业既面临许多机遇，同时又面对巨大的挑战和许多现实困难。在新的形势下，为实现经济社会的健康快速发展，民营企业必须加快国际化步伐，积极参与国际竞争，在国际化中提升国际竞争力。
（三）民营企业国际化发展的机遇
民营企业国际化发展的机遇，主要体现在以下几个方面。
1新一轮国际制造业转移带来的机遇
发达国家低端制造业大规模向具有生产优势的国家转移，将为劳动力、土地、资源成本相对较低，以及基础设施相对优良的中国提供了承接转移的机遇。民营企业要积极利用国际产业转移机遇，嵌入国际供应链，成为国际供应链中的重要一环。随着中国民营企业快速提高为跨国公司提供代工业务、配套和服务能力，中国制造业民营企业能力会快速扩张，日益融入全球经济循环，成为全球价值链中的一环。
2中国逐步融入全球经济体系给民营企业提供了广阔的国际发展空间
中国即将结束WTO过渡期，中国的企业将面对更广阔的发展空间和更多的发展机遇。中国融入全球经济体系，为民营企业充分利用全球市场和资源，加速与国际市场的融合与接轨，加快引进国外资金、人才、技术和管理经验，提高产品国际竞争力提供了机遇。
3政策层面鼓励和支持民营企业面向国际市场发展
2005年《国务院关于鼓励、支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》（简称非公有制经济36条），放宽非公有制经济市场准入，加大对非公有制经济的财税金融支持，完善对非公有制经济的社会服务，鼓励和支持非公有制企业扩大出口和“走出去”，到境外投资兴业。而且，在对外投资、进出口信贷、出口信用保险等方面，个体私营企业与其他企业享受同等待遇，国家鼓励非公有制企业在境外申报知识产权，利用好国家中小企业国际市场开拓资金，支持非公有制企业开拓国际市场。这些政策为民营企业国际化发展提供了前所未有的支持。
（四） 挑战
按照参与国际化发展的能力来划分，民营企业大体上可以分为三类。第一类是技术能力和品牌知名度较高，且具有很强的国际化和自主创新导向的企业。例如吉利、华为、远大、三一重工等民营企业。这类具有先进管理理念、鲜明创新意识和掌握核心技术的现代民营企业已经崭露头角。第二类是以前主要服务国内市场，目前正在转向国际市场和具备一定创新能力的民营企业。这类企业正在进入资金密集型和技术密集型产业，产品质量档次大幅提高，企业资本规模明显扩大，产权结构日益多元化，治理结构走向规范化，人员素质普遍提高。第三类是技术和品牌均较弱，主要面向国内市场，靠模仿生存的企业。这类企业占民营企业的绝大多数。总体来说，这部分占绝大多数的民营企业国际化发展面临着以下巨大挑战。
1先天发育不足
企业规模小，资金少，产品档次不高，品种不多，产品技术和生产工艺装备还比较落后；企业成长主要依靠低成本、低技术、低附加值、高能耗、高污染的粗放模式；企业内部治理结构不够科学，管理制度和组织结构不健全；缺乏核心技术和国内外市场知名品牌，国际市场网络还未真正形成；跨国经营尚处于起步阶段，缺乏开展国际化业务的复合型人才，不熟悉国际市场规则，找不准自己的销售目标市场和准确投资方向，抵抗国际风险能力不强。
2民营企业自主创新能力和自主知识产权严重不足
自主创新能力与研发投入密切关系。大多数民营企业对研发投入不足，是自主创新能力难以提高的重要影响因素。2005年对北京中关村企业技术创新调查显示，30%以上企业研发投入经费支出占销售收入比重超过10%，超过40%的企业研发支出强度低于5%，与发达国家高新技术企业研发投入比重存在明显差距。据2005年中国企业500强调查数据显示，在提供研发数据的373家企业中，只有106家企业的研发费用占销售收入比例超过了２％，研发投入比重超过2%的企业数量不到1/3。
除研发投入不足外，中国科技创新制度、结构体系也阻碍着创新资金、人才、技术信息和先进设备配置到民营企业，极大地限制了民营企业自主创新能力。根据中国社会科学院民营经济研究中心2006年对中国制造业民营企业自主创新调查数据显示，在被调查的822家企业中，只有275家企业拥有专利，其余547家企业没有专利，没有专利的企业占2/3。所有被调查企业的平均专利数只有9项，275家有专利企业中，平均每家企业只有28项专利。共有14家企业拥有PCT国际专利，平均每家企业4.8项国际专利，拥有国际专利企业仅占总样本的1.7%；18家企业正在申请PCT国际专利，平均每家企业申请3.5项PCT专利。30家企业引进和使用外国专利技术，平均每家企业引进8项外国专利技术；13家企业从国外引进技术秘密，平均每家企业引进2.7项外国技术秘密。130家企业实际使用了4620国内专利技术，平均每家企业使用35.5项国内专利，国内专利的平均产业化率高达60%。中国社会科学院民营经济研究中心2006年中国制造业民营企业自主创新竞争力指数822家企业数据库和105家企业数据库。1/3民营企业拥有专利的结果可能是由于当地协作单位不是随机调查，而是倾向性地抽取了当地比较优秀企业进行调查的缘故。这个结果不能体现民营企业的一般情况，只能代表比较优秀民营企业的情况。
3民营企业国际化人才短缺
由于民营企业在严酷的预算约束下通常采用投资创业人自己管理的低成本扩张策略，导致企业缺乏一流的技术人才、管理人才和国际经营人才，民营企业从业人员的素质总体偏低，企业研发核心产品和规范管理的能力不高，在国际市场上的竞争力不强。还由于，民营企业长期面向国内消费者和顾客，忽略对国际经营人才的储备和培养，结果熟悉国际市场和精通国际经营管理的复合型人才更加匮乏，严重制约了民营企业国际化发展的步伐。此外，大多数民营企业没有建立现代企业制度，没有现代经营管理理念，优秀人才不大可能具有施展才华的空间，而且民营企业招人、用人、管人和留人的人力资源管理制度不够完善，没有充分利用大学培养的各类人才。因此，民营企业国际化发展明显地遇到跨国经营管理人才瓶颈的挑战。
4民营企业进入国际市场遭到投资、贸易和知识产权纠纷与摩擦的形势日趋严峻
中国民营企业出口的绝大多数产品都是劳动密集型，技术含量较低，附加价值不高，缺少自主知识产权，没有形成独特的优势和竞争力，因此，屡遭外国反倾销调查和指控，被征收高额关税率。一些发达国家贸易保护主义抬头，并以环保、质量安全、技术标准、卫生检疫等多种形式的非关税壁垒对进口进行限制，严重影响了中国民营企业扩大以劳动密集型产品为主的出口。随着国际贸易保护主义抬头和中国出口规模日益扩大，中国已进入贸易摩擦的高发期，民营企业国际化发展的道路将不会平坦。
